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記事検索結果
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証券取引等監視委員会は投資顧問業などの投資助言・代理業者に対して行った集中検査で、実施総数74件のうち47件で法令違反などの問題があったとする検査結果をまとめた。
証券取引等監視委員会は19日、有価証券やデリバティブ(金融派生商品)以外に投資する「事業型ファンド」の運用業者に、投資家の出資金と業者の固有財産を適切に分別管理していない例が多いとして...
日銀は23日、任期満了に伴い退任した井戸清人理事の後任に、21日付で木下信行金融庁証券取引等監視委員会事務局長を政府が任命したと発表した。... 05年九州財務局長、06年内閣官房内閣審議官郵政民営化...
国際局調査課長、金融庁総務企画局審議官、米コロンビア大客員研究員、財務省東海財務局長、金融庁証券取引等監視委員会事務局次長などを経て09年財務省関東財務局長。
これと連動してJVC・ケンウッド・ホールディングスの連結決算についても、同報告書などへの虚偽記載があり、証券取引等監視委員会が金融庁に対し、両社に合計約15億5000万円の課徴金支払いを命じるよう勧告...
就任後、早速、証券市場の問題に関する検討懇談会の設置を自ら提案した。... 今後は業界全体で取り組む」 ―問題解決の検討懇談会の設置を提案されましたが。 ... 証券取引等監視委員会の...
証券取引等監視委員会は17日、高木証券に対し行政処分を行うよう、金融庁に勧告したと発表した。... 監視委はファンド販売にあたり営業員教育や苦情処理体制が不十分な点や、ファンド導入に伴う実務の内部けん...
証券会社には金融庁や日本証券業協会、証券取引等監視委員会(監視委)などの外部検査が定期的にある。... 《偽売買契約で売上高水増し》 監視委は5月12日、FOIが上場申請時に提...
証券取引等監視委員会が31日発表した2009会計年度(09年4月―10年3月)の調査や検査の集計によると、金融商品取引業者に対する「証券検査」で問題が見つかったケースは123社、うち金...
証券取引等監視委員会(監視委)が同社を金融商品取引法違反容疑で調査中とはいえ、経営トップとして会見し株主に謝罪するのが筋。... 粉飾経緯は監視委の調査結果を待たねばならないが、結果次...
IHIによる有価証券報告書の虚偽記載で損害を受けたとして、株主らが同社に約1億9000万円の賠償を求めている訴訟で、東京地裁(志田博文裁判長)は10日までに、同社に対する開示検査の結果...
(編集委員・天野伸一) 理化学研究所の仕分けでは、仕分け人が天下り先として問題視する委託先企業との不透明な取引関係をあぶりだすことで組織運営の効率性を求める姿勢を前面に出した。...
証券取引等監視委員会がインサイダー取引や有価証券報告書の虚偽記載などに絡む違反で金融庁に課徴金納付命令を勧告した人数は06年16人、07年17人、08年33人と増加に弾みがつく。... 当局と証券会社...
民事再生手続き中のシステム開発会社、ニイウスコーの粉飾決算事件で、証券取引等監視委員会は4日、関係先として日本アイ・ビー・エム(IBM)本社を強制調査した。監視委は、粉飾決算の手口の一...
インサイダー取引や有価証券報告書の虚偽記載に絡み、証券取引等監視委員会が課徴金納付命令を勧告した件数は2009年に過去最多の45人にのぼった。
