記事検索結果

金融庁、あおぞら銀に健全化計画未達で改善命令へ（2008/7/11）

金融庁が公的資金注入行のあおぞら銀行、岐阜銀行、琉球銀行3行に対し、早期健全化法に基づく業務改善命令を出す方針を固めたことが10日、明らかになった。... 同庁は行政処分によって収益改善を促す。...

金融庁、生保10社に業務改善命令−「不払い」で処分（2008/7/4）

金融庁は3日、保険金「不払い」問題が発覚した生命保険37社のうち、日本生命保険、第一生命保険など10社に業務改善命令を出した。内部監査体制の強化などの再発防止策を講じたうえで、業務改善計画を8月1日ま...

金融庁、インサイダー取引事件の野村に業務改善命令（2008/7/4）

金融庁は3日、元社員によるインサイダー取引事件があった野村証券に対し、内部管理体制に不備があったとして業務改善を命じた。... 野村は03年に当時の課長によるインサイダー取引事件が発覚したのを受け、社...

東京地検、野村元社員をインサイダー容疑で逮捕（2008/4/23）

元社員は東京で採用され1年半、オン・ザ・ジョブ・トレーニング(OJT)により、企業情報部でさまざまな業務に携わっていたという。金融庁は野村の管理体制に不備があったと見て同日、...

名証セントレックス行政処分、問われる存在意義（2008/3/4）

1月25日に金融庁から業務改善命令を受けた名古屋証券取引所が業務改善計画を提出した。... 名証は、上場審査担当者の会議回数を増やし、上場後も承認時の利益計画の達成状況を検証するなどの改善計画を示した...

名証、金融庁に業務改善計画を提出（2008/3/3）

【名古屋】名古屋証券取引所は、新興企業向け株式市場「セントレックス」の上場審査が不十分として業務改善命令を受けた件で、金融庁に業務改善計画を提出した。

金融庁、上場審査業務不備で名証に業務改善命令（2008/1/28）

【名古屋】金融庁は、証券取引等監視委員会の名古屋証券取引所に対する検査で、セントレックス市場の上場審査業務に不備が認められたなどとして、名証に対し業務改善命令を出した。証監委は、同市場の上場審査が不十...