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記事検索結果
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パリバは7月、アーバンと転換社債(CB)の発行とスワップ契約を組み合わせた取引を行った。外部検討委は一連の取引について、スワップ契約の情報を開示しなかったことを問題視し、重要情報を知り...
日本商品先物振興協会は取引の公正を確保するため、内部統制の厳格化を商品取引所に要望する。商品取引所の市場管理上の決定事項が公表前に活用され「有利に取引を行っている会員がいる」との疑念を一掃するためで、...
野村ホールディングス(HD)が29日発表した08年4―6月期連結決算は、サブプライムローン(信用度の低い個人向け住宅融資)関連の損失や元社員によるインサイダー取引事件の...
証券取引等監視委員会は24日、婦人向けアパレル大手のサンエー・インターナショナルの三宅正彦社長がインサイダー取引を行ったとして、三宅社長に1246万円の課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告した。
野村証は07年度に北海道・東北、東海・北陸、中国・四国、九州の4地域で1位を獲得していたが、元野村社員によるインサイダー取引事件が「主幹事を決める際に材料視されたようだ」(大手証券引受担当&#...
金融庁は3日、元社員によるインサイダー取引事件があった野村証券に対し、内部管理体制に不備があったとして業務改善を命じた。... 野村は03年に当時の課長によるインサイダー取引事件が発覚したのを受け、社...
また、会見に同席した日証協副会長兼証券戦略会議議長の古賀信行野村証券会長は、元野村社員によるインサイダー取引事件に関して「大変ご迷惑をおかけした。
冒頭、釜和明社長は、虚偽の有価証券報告書による金融商品取引法違反の疑いで、証券取引等監視委員会が過去最高の16億円の課徴金納付命令を勧告したことに対し、「多大なご迷惑をおかけし、深くおわび申し上げます...
野村ホールディングスは26日、都内で株主総会を開き、元社員によるインサイダー取引事件について渡部賢一社長が冒頭に陳謝した。渡部社長はインサイダー事件について「事実を厳粛に受け止め、深く反省しております...
しかし、インサイダー取引など不祥事に絡むトップの謝罪、大株主である投資ファンドと経営側との対立といった場面は今年も変わりなさそうだ。
「金融資本市場の公正性・透明性向上や基盤整備に取り組んだ1年だった」と振り返るのは、日本証券業協会会長の「ジャスダック証券取引所の大阪証券取引所への譲渡については紆余(うよ)曲折があっ...
東京証券取引所自主規制法人は上場会社や取引参加者の法令違反行為を未然に防ぐため、「東証Rコンプライアンス研修センター(東証COMLEC=コムレック)」を設置した。今後は同研修セ...
人間価値の低下が、自分の商売のためにうそを平気でつく食品偽装問題や、株のインサイダー取引など企業や企業人のモラル低下となって表面化している。
日本証券業協会は17日、インサイダー取引など法令に違反した会員証券会社への処分で、制裁金の上限を1億円から5億円に引き上げるとともに、過怠金の上限を実質撤廃する改正案を発表した。... また、日証協が...
野村証券は6日、4月22日に発覚した中国人元社員らによるインサイダー取引事件を受け、渡部賢一社長と古賀信行会長の役員報酬を3カ月間、30%カットすると発表した。
機関投資家などを対象とするプロ向け市場の創設や、上場投資信託(ETF)の多様化などを盛り込んだ改正金融商品取引法が6日、参院本会議で可決、成立した。... 一般投資家向けの市場でも、イ...
報道局員らのインサイダー取引事件を受け、NHKが設置した第三者委員会(委員長=久保利英明弁護士)は27日、内部調査結果などをまとめた報告書を発表した。全役職員等1万3221人を...
日本証券業協会は20日、インサイダー取引の対象となる未公開情報について、社内管理体制の整備を協会員に対し義務づけると発表した。... また日証協が7割超を保有するジャスダック証券取引所株の売却問題で懸...
証券取引等監視委員会は13日、インターネット証券最大手のSBIイー・トレード証券のインサイダー取引防止策などに不備があるとして、同証券に対する処分を金融庁に勧告したと発表した。
