記事検索結果

SBI証、社長ら月額報酬3カ月間カット金融庁処分受け（2024/2/14 総合３）

新規株式公開(IPO)の際に作為的相場形成を行った同社が、金融庁から1月に一部業務停止命令などを受けたことに対しての措置となる。 ... 同日、同庁に経営管理や内部管...

東証、SMBC日興に自己売買5日間停止と過怠金3億円（2022/12/21 総合３）

両取引所は業務改善報告書の提出も請求した。 ... 売買審査体制やBOに係る業務運営体制の不備も指摘。... SMBC日興証券は20日、「改善・再発防止に向けた取り組みを着実に実行し...

かんぽ販売再開見通せず日本郵政、業務改善報告（2020/2/3 総合３）

日本郵政グループはかんぽ生命保険の不正契約問題による業務改善計画を金融庁および総務省に提出した。... また業務改善計画には、再発防止策として営業目標を見直すほか、営業の様子を録音し苦情があった場合に...

コインチェック(東京都渋谷区、和田晃一良社長、03・6416・5370)は13日、仮想通貨「NEM(ネム)」の流出問題を受け、再発防止策などを盛り込んだ業務改善報告書を...

【電子版】コインチェック、円出金を再開引き出し要請300億円超（2018/2/13 特集・広告）

きょう午後にも業務改善報告へ仮想通貨交換業大手のコインチェック(東京)は13日、約580億円分の仮想通貨流出の発覚以降、停止していた顧客口座にある日本円の...

東証、野村証に過怠金（2012/11/2）

また再発防止策の実効性を定期的に検証して報告することなどを求める業務改善報告書の提出を請求した。

ホンダ、今期予想を下方修正−営業益1000億円減（2012/10/30）

フライングに対する罰則はないが、業務改善報告書の提出が規則とされている。

SMBC日興、金融庁に業務改善報告（2012/8/17）

SMBC日興証券は16日、元執行役員がインサイダー取引に関与した問題で、金融庁に業務改善報告書を提出したと発表した。... 金融庁が10日、同社に金融商品取引法に基づく業務改善命令を出し、報告を要請し...

野村HD、インサイダー問題改善報告書を提出（2012/8/9）

野村ホールディングス(HD)は8日、野村証券が上場企業の公募増資をめぐるインサイダー取引に関与していた問題で、金融庁に業務改善報告書を提出したと発表した。公表済みの改善策の進捗(...

クレーム率も0.2%以下に抑えるほどで、毎週、業務改善報告を行う徹底ぶり。

アリコ、カード情報流出問題で金融庁に業務改善報告書提出（2010/3/25）

アリコジャパンは24日、契約者のクレジットカード情報が外部に大量に流出した問題で、個人顧客情報管理に関する経営管理体制を強化するなどとする業務改善報告書を金融庁に提出したと発表した。

検証2009/相次ぐ情報流出−揺らぐ信頼、回復に時間（2009/12/17）

アリコは業務委託先の従業員が不正に情報を持ち出した可能性が高いとして調査を進めているが、流出したカードの不正使用は収まる気配がなく、社内外の情報管理の重要性があらためて認識された。 ... 同...

三菱UFJ証、顧客情報流出で業務改善報告書を金融庁に提出（2009/7/3）

三菱UFJ証券は2日、元社員が全顧客情報を不正に持ち出し名簿業者などに売却していた問題で、役員報酬の減額や情報管理に関する組織の抜本見直しなどを盛った業務改善報告書と調査報告書を金融庁に提出した。

金融庁、マネックス証と楽天証に新規業務の停止命令（2009/3/25）

同庁は同日、両社に業務改善命令を出した。... マネックス証は06年、今回と同様の指摘を受け同年7月に同庁に業務改善報告書を提出。しかし報告書に記載した改善プロセスを適切に実施していなかったとして再度...

東証、丸三証に業務改善報告書の提出要請（2009/2/19）

東京証券取引所は18日、丸三証券に業務改善報告書の提出を要請したと発表した。丸三証は08年10月23日、特定口座開設顧客に対し必要な情報を通知していない法令違反行為が認められ、関東財務局から業務改善命...

東証、ドイツ証に過怠金（2008/5/29）

東京証券取引所は28日、未公開情報に基づき株式の自己売買を行ったとして、ドイツ証券に過怠金300万円の支払いと再発防止策を盛り込んだ業務改善報告書の提出を求めた。