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記事検索結果
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東京証券取引所の男性社員が、企業のTOB(株式公開買い付け)などに関する未公開情報を親族に漏えいし、インサイダー取引に関与した疑いがあるとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反...
証券取引等監視委員会は25日、国債先物取引で相場操縦を行ったとして、野村証券に対し金融商品取引法違反の疑いで課徴金納付を命じるよう金融庁に勧告した。... 監視委によると、野村証券のトレーダーは202...
三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)傘下の三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、MUFGの持分法適用関連会社のモルガン・スタンレーMUFG証券が顧客の非公開情報...
金融庁は24日、三菱UFJフィナンシャル・グループ(MUFG)傘下の三菱UFJ銀行と証券会社2社が顧客の非公開情報をグループ内で違法に共有していたとして、3社に対し金融商品取引法に基づ...
全国銀行協会の福留朗裕会長(三井住友銀行頭取)は13日の定例会見で、証券取引等監視委員会が三菱UFJフィナンシャル・グループ傘下の銀行と証券会社に対する行政処分勧告...
▽森本裕文社長は代表権のない取締役に▽交代理由=プロルート丸光が証券取引等監視委員会の強制調査を受けたことに対し経営責任を明確化するため▽就任日=8月28日
金融国際審議官には有泉秀国際総括官(60)、総合政策局長には油布志行証券取引等監視委員会事務局長(57)が就任する。国際総括官に三好敏之(54)監督局審...
リスクが複雑な金融商品である仕組み債の販売で、複数の地銀に対する行政処分を証券取引等監視委員会が金融庁に勧告したことについては「同じ業界として重く受け止めている。
金融庁は行政処分を下し、大株主の保有株を投資家に転売する「ブロックオファー(BO)」取引業務の3カ月停止と、経営責任の明確化や法令順守体制強化など業務改善を命じた。... 証券業界の信...
SMBC日興証券は、元副社長らが金融商品取引法違反(違法な安定操作取引)の疑いで起訴された事案を巡り、外部の弁護士による調査委員会の報告書を公表した。調査委は、投資家に転売する目的の銘...
SMBC日興証券、社員が不正株取引の疑い SMBC日興証券の社員らが特定の銘柄の株価を維持する目的で不正に株取引を繰り返した疑いがあることが2日、関係者への取材で分かった。...
長官には中島淳一総合政策局長を充てる方針で、後任に松尾元信証券取引等監視委員会事務局長が就く。... 86年大蔵省(現財務省)に入り、金融庁検査局審議官、証券取引等監視委員会事務局次長...
こうしたなか、20年2月に金融商品取引法違反(偽計)の嫌疑で証券取引等監視委員会による強制調査に入った。... 期限までに有価証券報告書を提出できず上場維持、事業継続の見通しが立たず破...
急激な相場変動への対応として、空売り規制など現行措置の運用を通じて監視などを強化するが、追加的な措置が必要な場合は迅速に対応するとしている。... 金融庁は証券取引等監視委員会や東京証券取引所と連携し...
証券取引等監視委員会は中期活動方針を公表し、高齢者らの投資家を保護することや、株式と債券といった金融市場の横断的な市場監視に取り組むとした。... デジタル化や金融取引の複雑化、企業のグローバル化への...
日産自動車の前会長カルロス・ゴーン被告が役員報酬を過少に有価証券報告書に記載したとして金融商品取引法違反の罪で起訴された事件で、証券取引等監視委員会は10日、日産自動車に対し課徴金24億2489万円の...
同社がアルミニウム・銅製品の品質データ改ざんを公表する前に、神戸製鋼の従業員2人が自社の株を売り抜けるインサイダー取引を行ったとして、証券取引等監視委員会が計351万円の課徴金を科すよう金融庁に勧告し...
